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全国私募基金备案需要什么材料

发布日期 :2020-07-16 16:19访问:1次发布IP:122.115.232.120编号:6644755
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王玮奇
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详细介绍

全国私募基金备案需要什么材料【王玮奇、请拨打这个电话:130-5185-3337】

协会备案需要提交的材料如下:

(一)常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)

2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本,盖章承诺)

(二)管理人信息

1、机构基本资料:

外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是);管理人的公司章程/有限合伙协议;组织机构代码证;税务登记证;营业执照;管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料:

自然人:身份证,学历学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图

法人及其他组织:营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图

3、近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息:

上一年审计报告(若有)会计师事务所营业执照

(三)股东/合伙人信息

1、自然人:

身份证,学历学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织:

营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图

(四)主要人员信息

主要人员包括高管人员、基金经理:

身份证;学历证;个人简历;包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

(五)法律意见书

由从事相关事项的专业律师事务所出具

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